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太阳城娱乐:海航期货大连营业部遭责令改正 公章保管违规存风险

时间:2019/10/4 22:04:36  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国证券监督管理委员会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书(〔2019〕13号)显示,经查,海航期货股份有限公司大连营业部(以下简称“海航期货大连营业部”,股票名称“海航期货”,834104)存在以下违规行为:  海航期货大连营业部公章及法人印由现任...
        中国证券监督管理委员会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书(〔2019〕13号)显示,经查,海航期货股份有限公司大连营业部(以下简称“海航期货大连营业部”,股票名称“海航期货”,834104)存在以下违规行为:
  海航期货大连营业部公章及法人印由现任负责人本人保管,未建立有效措施防范负责人私自使用公章可能引发的风险。该行为违反了《期货公司监督管理办法》第一百一十条第(二)款的规定,按照《期货交易管理条例》第五十五条的规定,大连证监局现决定对海航期货大连营业部采取责令改正的监管措施。海航期货大连营业部应加强内部控制和合规管理。
  海航期货大连营业部应当在收到本决定之日起5个工作日内向大连证监局提交书面整改报告,大连证监局将组织检查验收。
  经记者查询发现,1993年2月22日,海航期货前身广州白云期货经纪公司成立。1996年8月7日,白云期货更名为“东银期货经纪有限公司”。2008年3月13日,公司名称变更为“海航东银期货有限公司”。2016年2月,公司名称由“海航东银期货股份有限公司”变更为“海航期货股份有限公司”。

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